Операции в реестре ЗАО
Операции в реестре акционеров
Закрытого акционерного общества
Операции в реестре акционеров ЗАО
В данной статье речь пойдет, как следует из названия, о возможных операциях в реестре акционеров ЗАО, о порядке их выполнения, а так же будут примеры и образцы документов, для осуществления тех или иных действий. Но, для начала, перечислим эти операции:
- Операции в реестре акционеров закрытого акционерного общества
- Размещение акций ЗАО в реестре акционеров
- Переход права собственности на акции ЗАО в реестре акционеров
- Внесение в реестр акционеров ЗАО записи о конвертации ценных бумаг
- Аннулирование (погашение) ценных бумаг в реестре акционеров ЗАО
- Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам ЗАО
- Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ЗАО
- Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету
- Предоставление информации из реестра акционеров ЗАО
Размещение акций ЗАО в реестре акционеров
- Размещение акций закрытого акционерного общества осуществляется в следующих случаях:
- Учреждение закрытого акционерного общества;
- Распределение дополнительных акций ЗАО;
- Размещения иных ценных бумаг ЗАО посредством подписки.
Для внесения акций в реестр акционеров ЗАО регистратору необходимо выполнить ряд последовательных действий.
Внести в реестр информацию об эмитенте
Информация об эмитенте должна содержать следующие данные:
- 1. полное наименование эмитента;
- 2. краткое наименование эмитента;
- 3. наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
- 4. номер и дата государственной регистрации эмитента;
- 5. место нахождения, почтовый адрес;
- 6. размер уставного (складочного) капитала;
- 7. номера телефона, факса;
- 8. руководитель исполнительного органа эмитента;
- 9. идентификационный номер налогоплательщика.
Внести информацию о выпуске ценных бумаг
Информация о ценных бумагах должна содержать следующие данные:
- 1. дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
- 2. государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- 3. наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
- 4. вид, категория (тип) ценных бумаг;
- 5. номинальная стоимость одной ценной бумаги;
- 6. количество ценных бумаг в выпуске;
- 7. форма выпуска ценных бумаг;
- 8. размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
Открыть эмиссионный счет эмитента
Завести папку «Эмиссионный счет эмитента» и разместить в ней:
- 1. Анкету эмитента;
- 2. Копию устава закрытого акционерного общества, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- 3. Копию свидетельства о государственной регистрации ЗАО, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
- 4. Документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
- 5. Нотариально заверенную копию банковской карточки (если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов).
- Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
- Операции по эмиссионному счету эмитента отражаются также в эмиссионном счете эмитента.
- Данная операция проводится во всех случаях без исключения. После открытия эмиссионного счета эмитента, необходимо зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг
Открыть лицевые счета зарегистрированным
Зачислить на лицевые счета ценные бумаги в количестве:
- 1. Указанном в решении о выпуске ценных бумаг – при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества
- 2. Документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг - в остальных случаях.
- Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
- Анкету зарегистрированного лица;
- Документ, удостоверяющий личность.
- Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
- Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
- Анкету зарегистрированного лица;
- Копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- Копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
- Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- Документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
- Нотариально удостоверенная копия банковской карточки (если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов).
- Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
- Операции по лицевому счету владельца отражаются также в лицевом счете владельца.
- Зачисление ценных бумаг на лицевые счета зарегистрированных лиц осуществляется путем списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента.
Заключительные действия
После вышеперечисленных действий регистратору необходимо:
- 1. Провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
- 2. Провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Операции по лицевому счету владельца отражаются также в лицевом счете владельца акций ЗАО.
По итогам каждой операции участникам операции выдается уведомление об операции.
Формы и образцы документов
для размещения акций в реестре акционеров ЗАО
- Пример (образец) анкеты эмитента скачать бесплатно 747 Кб
- Пример (образец) эмиссионного счета эмитента скачать бесплатно 747 Кб
- Пример (образец) анкеты физического лица для открытия лицевого счета в реестре акционеров ЗАО скачать бесплатно 747 Кб
- Пример (образец) анкеты юридического лица для открытия лицевого счета в реестре акционеров ЗАО скачать бесплатно 747 Кб
- Пример (образец) лицевого счета владельца акций ЗАО скачать бесплатно 747 Кб
- Пример (образец) уведомления об операции по лицевому счету зарегистрированного лица в реестре ЗАО скачать бесплатно 747 Кб
Переход права собственности на акции ЗАО в реестре акционеров
Переход права собственности на акции ЗАО должен быть отражен в реестре акционеров закрытого акционерного общества. К возможным случаям, когда право собственности на акции ЗАО переходят к другим лицам, относятся:
- 1. Совершение сделки с акциями ЗАО;
- 2. Наследование акций ЗАО;
- 3. По решению суда;
- 4. При реорганизации ЗАО.
Если акции ЗАО переходят к лицу, у которого счет не открыт в реестре акционеров, то ему сперва открывается счет (см. статью «Размещение акций ЗАО в реестре акционеров»).
Документы для внесения в реестр записи
о переходе прав собственности на акции ЗАО
- 1. При совершении сделки
- Передаточное распоряжение (передается регистратору);
- Документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
- Подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);
- Письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).
- Пример (образец) передаточного распоряжения скачать бесплатно.
- 2. В результате наследования
- Подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);
- Документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
- Подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору).
- Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
- Копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору).
- 3. При реорганизации зарегистрированного лица
- Выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
- Выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
- Выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
- Документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лиц.
- Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
- На основании описанных документов регистратор должен внести запись в реестре акционеров ЗАО о переходе права собственности на ценные бумаги общества.
Внесение в реестр акционеров ЗАО записи о конвертации ценных бумаг
Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.
Порядок действий регистратора
при внесении записи о конвертации ценных бумаг
- При размещении ценных бумаг посредством конвертации регистратор обязан:
- Внести в реестр акционеров ЗАО информацию о выпуске ценных бумаг;
- Зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
- Провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
- Провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
- Провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Аннулирование (погашение) ценных бумаг ЗАО в реестре акционеров ЗАО
Внесение записи об аннулировании ценных бумаг в реестр акционеров ЗАО осуществляется регистратором в случаях:
- 1. Размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
- 2. Уменьшения уставного капитала акционерного общества;
- 3. Конвертации ценных бумаг;
- 4. Признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
- 5. Погашения ценных бумаг;
- 6. В иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам ЗАО
При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.
Распоряжение о подготовке списка акционеров,
имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
- Должно содержать следующие данные:
- Полное наименование эмитента;
- Орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
- Дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- Форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
- Размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
- Дата выплаты доходов;
- Полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.
Список зарегистрированных лиц,
имеющих право на получение доходов по ценным бумагам ЗАО
- Должен содержать следующие данные:
- Фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- Место проживания или регистрации (место нахождения);
- Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- Количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
- Сумма начисленного дохода;
- Сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
- Сумма к выплате.
Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ЗАО
По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ЗАО, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.
В список акционеров ЗАО,
имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
- 1. Акционеры-владельцы обыкновенных акций закрытого акционерного общества;
- 2. Акционеры-владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;
- 3. Акционеры-владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
- 4. Акционеры-владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
- 5. Акционеры-владельцы привилегированных акций ЗАО, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
- 6. Акционеры-владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров-владельцев этого типа привилегированных акций;
- 7. Иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
Список акционеров ЗАО,
имеющих право на участие в общем собрании, должен содержать:
- 1. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
- 2. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- 3. Место проживания или регистрации (место нахождения);
- 4. Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- 5. Количество акций с указанием категории (типа).
- На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра регистратор вправе подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии.
Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
- Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся в следующих случаях:
- По распоряжению зарегистрированного лица;
- По определению или решению суда;
- По постановлению следователя;
- На основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
Пример (образец) распоряжения о блокировании операций по лицевому счету скачать бесплатно
- При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
- Количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
- Вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- Основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).
Пример (образец) лицевого счета залогодержателя ценных бумаг ЗАО скачать бесплатно
Приказом ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н утвержден порядок учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги.
Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н скачать бесплатно
Записи об обременении ценных бумаг в реестре акционеров ЗАО
Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.
- Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:
- Залоговое распоряжение (передается регистратору);
- Документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
- Оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору);
- Оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору);
- Письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).
- Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога в связи с исполнением обязательства:
- Залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);
- Документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).
- Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога в связи с неисполнением обязательства
- Залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);
- Документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
- Решение суда и договор купли - продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору);
- Решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору).
Пример (образец) распоряжения о прекращении прав залога скачать бесплатно
Иные операции, связанные с залогом и блокированием ценных бумаг
К иным операциям, связанным с залогом и блокированием ценных бумаг относятся:
- 1. Внесение изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя;
- 2. Передача права залога;
- 3. Распоряжение эмитента о блокировании ценных бумаг до полной оплаты.
Пример (образец) распоряжения о передаче права залога скачать бесплатно
Предоставление информации из реестра акционеров ЗАО
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра.
- В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
- Эмитент;
- Зарегистрированные лица;
- Уполномоченные представители государственных органов.
- Информация из реестра предоставляется в письменной форме в следующем виде:
- Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;
- Выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг;
- Справка из реестра владельцев именных ценных бумаг;
- Справка об операциях, проведенных по лицевому счету за период.
Формы и образцы документов
для создания обособленного подразделения ООО
- Пример (образец) распоряжения о предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг скачать бесплатно 747 Кб
- Пример (образец) справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг скачать бесплатно 747 Кб
- Пример (образец) выписки из реестра владельцев ценных бумаг скачать бесплатно 747 Кб
- Пример (образец) справки из реестра владельцев именных ценных бумаг скачать бесплатно 747 Кб
- Пример (образец) справки об операциях, проведенных по лицевому счету за период скачать бесплатно 747 Кб